监控化学品企业检查事项表

序号

检查事项

检查内容

检查要点和方法

结果

备注

是

否

1

第二类、第三类、第四类监控化学品生产行为

贯彻落实《监控化学品管理条例》及其实施细则情况

查验企业是否按规定办理监控化学品生产设施建设许可。

查验企业是否按规定办理监控化学品生产设施竣工验收。

查验企业是否按规定办理监控化学品生产特别许可证书,并及时向国家禁化武办做好备案工作。

查看有关资料。核实企业的产品品种是否与申报的品种一致,是否存在漏报情况。

查看有关资料,通过生产记录计算监控化学品产量,核实产量是否在标定产能范围内。

查看有关资料,现场核实设备规格,通过生产记录及反应周期核算标定产能,核实标定产能是否发生变化。

近五年内无违法生产、使用、经营监控化学品的记录。

查看有关资料。查验是否制定了以下监控化学品管理规章制度,并有效运行:监控化学品统计、申报制度,监控化学品采购储存管理制度、产品质量管理制度、质量检验管理制度及检验、试验、计量设备管理制度。

宣布及接受视察有关情况

结合平时的履约工作查看有关资料。查验企业是否制定了有效、可行、完善的接受禁止化学武器组织视察工作预案,是否按时、准确、全面申报监控化学品年度数据。

查看有关资料。查验企业是否编写了中英文版文的《视察前情况介绍》,内容准确、详实。是否编制了内容准确的企业地理位置及交通图、厂区平面位置图等视察汇报资料。

查看有关资料。针对第二类监控化学品,查验近 3 年的岗位操作原始记录,原料购买、出入库和领用记录,以及成品的出入库记录、台账。针对第三类监控化学品,查验近 1年的岗位操作原始记录,原料购买、出入库和领用记录,以及成品的出入库记录、台账。核实台账、记录等是否填写规范、内容准确、完整清晰,票据齐全,满足物料衡算要求。

核实企业是否按时申报年度宣布和预计宣布的统计报表,若其预计生产活动超出原宣布计划的,查验其是否在有关活动前不少于 20 个工作日申报变更宣布的统计报表。

2

第二类监控化学品经营行为

贯彻落实《监控化学品管理条例》及其实施细则情况

查验企业是否办理第二类监控化学品经营许可。

查看有关资料。查验企业是否制定了以下监控化学品管理规章制度,并有效运行:监控化学品统计、申报制度,监控化学品采购、运输、储存管理制度。

近五年内无违法生产、使用、经营监控化学品的记录。

购买第二类监控化学品的,查看有关资料。第二类监控化学品应至少存有 3 年的入库单、台账,以及销售人的第二类监控化学品生产特别许可证书、经营许可证书的复印件;核实台账是否填写规范、内容准确、完整清晰,票据齐全销售第二类监控化学品的,查看有关资料。第二类监控化学品应至少存有 3 年的销售台账及相关的销售发票,以及购买人的第二类监控化学品经营许可证书、使用许可证书的复印件;核实台账是否填写规范、内容准确、完整清晰,票据齐全。

3

第二类监控化学品使用行为

贯彻落实《监控化学品管理条例》及其实施细则情况

查验企业是否办理第二类监控化学品使用许可证书。

查看有关资料。查验企业是否制定了以下监控化学品管理规章制度,并有效运行:监控化学品统计、申报制度,监控化学品采购、运输、储存管理制度。

近五年内无违法生产、使用、经营监控化学品的记录。

购买第二类监控化学品的,查看有关资料。第二类监控化学品应至少存有 3 年的购买、出入库单和领用台账,以及销售人的第二类监控化学品生产特别许可证书、经营许可证书的复印件;台账填写规范、内容准确、完整清晰、票据齐全,满足物料衡算要求。

接受禁止化学武器组织视察有关情况

结合平时的履约工作查看有关资料。核实企业是否制定了有效、可行、完善的接受禁止化学武器组织视察工作预案,是否按时、准确、全面申报监控化学品年度数据。

如第二类监控化学品使用量达到核查阈值,查看有关资料。核实企业是否编写了中英文版文的《视察前情况介绍》,内容准确、详实,是否编制了内容准确的企业地理位置及交通图、厂区平面位置图等视察汇报资料。

查看有关资料。第二类监控化学品消耗岗位应至少存有 3年的原始操作记录,包括原料加料记录、中间品和成品出料记录等;核实台账是否填写规范、内容准确、完整清晰、票据齐全,满足物料衡算要求。

核实企业是否按时申报年度宣布和预计宣布的统计报表,若其预计生产活动超出原宣布计划的,查验其是否在有关活动前不少于 20 个工作日申报变更宣布的统计报表。